Gestión 2018  

Nombre* Descripción
RESOLUCIÓN ASFI/374/2018 del 13 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS SANDANEL” de propiedad del señor Santos Daniel Callizaya Valdez, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/393/2018 del 16 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO ZEBALLOS” de propiedad del señor Nilson Zeballos Vargas, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

 RESOLUCIÓN ASFI/330/2018 del 5 de marzo de 2018

 

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS CARMAR UYUNI” de propiedad de la señora Carmen Elizabeth Ticona Bernal, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/354/2018 del 9 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIOS REYNAGA S.R.L.” representada legalmente por el señor Macario Reynaga Téllez, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/356/2018 del 9 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS SAN PEDRO” de propiedad del señor Pedro Llanos Llanos, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/358/2018 del 9 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS VIELI” de propiedad de la señora Elizabeth Lourdes Ticona Huayta, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/352/2018 del 9 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIO JULIA" de propiedad de la señora Julia Mamani Limachi, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/332/2018 del 6 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO UNICENTRO DE CAMBIOS”, cuya propietaria es la señora Lisett Jimena Patiño Coca, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/287/2018 del 28 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO DANNY” de propiedad de la señora Danitza Aguilar Vargas, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF, el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/223/2018 del 19 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO BORJA” de propiedad del señor Hermógenes Borja Chavarría, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/279/2018 del 29 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIO MONEY ZONE" de propiedad del señor Edgar Ricardo Balderrama Mendoza, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/279/2018 del 29 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIO PEPE" de propiedad del señor Pepe Macedonio Antezana Álvarez, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/274/2018 del 26 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO TREASURE" de propiedad de la señora Martha Maritza Urrelo Berna, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, incumpliendo el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/653/2018 del 4 de mayo de 2018

RESUELVE

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIOS MCM" de propiedad de la señora Marlene Huanca Cahuana, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/357/2018 de 9 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIOS YACUIBA" de propiedad del señor Aníbal Llanos Llanos, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/814/2018 de 12 de julio de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIOS LA PLATA S.R.L.”, con AMONESTACIÓN por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/653/2018 de 8 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIO MCM" de propiedad de la señora Marlene Huanca Cahuana, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/613/2018 de 27 de abril de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Empresa de Giro y Remesas de Dinero “EMPRESA DE GIRO Y REMESAS DE DINERO CÁCERES LTDA.”, representada legalmente por el señor Guillermo Cáceres Ramírez, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
En cumplimiento del Artículo 53 de la Ley N° 393 de Servicios Financieros, la presente Resolución debe ser puesta en conocimiento de la Asamblea de Socios de la Empresa de Giro y Remesas de Dinero “EMPRESA DE GIRO Y REMESAS DE DINERO CÁCERES LTDA.”, debiendo remitirse a esta Autoridad de Supervisión copia del Acta respectiva.

RESOLUCIÓN ASFI/502/2018 de 6 de abril de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica "CASA DE CAMBIO CHICHE CAMBIO S.R.L.", con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/496/2018 de 29 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIO ARENALES" de propiedad del señor Osman Francisco Romero Banegas, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/441/2018 de 23 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica "GRUPO INVERSOR QUIÑONES – DIVISA S.R.L.", representada por su Gerente General señor Raúl Quiñones Márquez, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
Instruir al Gerente General de la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica "GRUPO INVERSOR QUIÑONES – DIVISA S.R.L.", señor Raúl Quiñones Márquez, poner en conocimiento de la Asamblea de Socios la presente Resolución, en cumplimiento a lo previsto por el Artículo 53 de la Ley N° 393 de Servicios Financieros

RESOLUCIÓN ASFI/440/2018 de 15 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIOS EURO AMERICANA" de propiedad de la señora Marcia Lucy Achillo Pérez, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/431/2018 de 22 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS COMEVEX MIRAFLORES” de propiedad del señor Javier Francisco Rodríguez Aguayo, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/429/2018 de 22 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIOS TROMAY" de propiedad del señor Agustín Troche Castaya, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/419/2018 de 20 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIOS SAMDY" de propiedad de la señora Sandra Quispe Quispe, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/393/2018 de 16 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO ZEBALLOS” de propiedad del señor Nilson Zeballos Vargas, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/382/2018 de 15 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO CAMBIOS SUR” de propiedad de la señora Paula Gabriela Ruiz Deheza, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/376/2018 de 14 de marzo de 2018

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIO RIBESA S.R.L.”, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
En cumplimiento del Artículo 53 de la Ley N° 393 de Servicios Financieros, la presente Resolución debe ser puesta en conocimiento de la Asamblea de Socios de la Casa de la Cambio con Personalidad Jurídica "CASA DE CAMBIO RIBESA S.R.L.”, debiendo remitirse a esta Autoridad de Supervisión copia del Acta respectiva.

RESOLUCIÓN ASFI/374/2018 de 13 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS SANDANEL” de propiedad del señor Santos Daniel Callizaya Valdez, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/368/2018 de 13 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO INFINITO” de propiedad del señor Brian Terceros Vásquez, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/364/2018 de 12 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CAMBIOS SUCHA" de propiedad de la señora Exzuleide Bejarano de Alub, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/356/2018 de 9 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS SAN PEDRO” de propiedad del señor Pedro Llanos Llanos, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/355/2018 de 9 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO J&M” de propiedad de la señora Gladys Mariela Ibieta Rodríguez de Salazar, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/354/2018 de 9 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIOS REYNAGA S.R.L.” representada legalmente por el señor Macario Reynaga Téllez, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/353/2018 de 9 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIOS SAN LUIS S.R.L.”, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/347/2018 de 9 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Empresa de Giro y Remesas de Dinero "EMPRESA DE REMESAS Y GIROS EUROENVÍOS S.R.L.", cuyo Gerente General es el señor Oscar Quisbert Balcazar, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/342/2018 de 8 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIOS MONEY EXCHANGE INTERNATIONAL S.R.L.”, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber incluido en su Informe de Auditoría las medidas implementadas para asegurar la confidencialidad de la información y el cumplimiento del plan de trabajo anual de detección, prevención y control de LGI/FT y/o DP, incurriendo en la infracción señalada en el Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con los Incisos e) y g) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Prevención, Detección, Control y Reporte de LGI/FT y/o DP, con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF.

RESOLUCIÓN ASFI/340/2018 de 10 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO MONESUR”, de propiedad de la señora Raquel Tusco Chipana, con AMONESTACIÓN por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/336/2018 de 7 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS EUROS” de propiedad del señor Genaro Quispe Quispe, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/327/2018 de 5 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS EL PROGRESO” de propiedad de la señora Zaida García Loayza, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/323/2018 de 5 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIOS EL PROGRESO", representada legalmente por el señor Euclides García Loayza, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/322/2018 de 5 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIO CITY YAC." de propiedad del señor Félix Palma Soliz, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/321/2018 de 5 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIO JULIA" de propiedad de la señora Julia Mamani Limachi, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/315/2018 de 2 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO KMBIOS SAN IGNACIO " de propiedad de la señora Mirian Patricia Mendoza de Herrera con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/309/2018 de 2 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO KMBIOS SAN IGNACIO”, cuya propietaria es la señora Mirian Patricia Mendoza de Herrera, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/304/2018 de 1 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "UNI-4" de propiedad de la señora Julia Marín de Conde, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/303/2018 de 1 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIOS MONEY EXCHANGE SORIONE" de propiedad del señor Edwin Ignacio Salas Rivero, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/299/2018 de 1 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Empresa de Giro y Remesas de Dinero “PERÚ SERVICES S.R.L.”, con AMONESTACIÓN por haber remitido a la UIF el Informe de Auditoría Interna del Segundo Semestre de 2015 sin la copia legalizada de la parte pertinente del Acta de la Asamblea de Socios de haber tomado conocimiento de la información, así como lo establece el Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo la obligación prevista en el inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011

RESOLUCIÓN ASFI/298/2018 de 1 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIOS INTERNACIONAL UNITOURS LTDA.”, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/297/2018 de 1 de marzo de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO HOLANDA" de propiedad del señor Edmundo Alfonso Gil Romero con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/291/2018 de 1 de marzo de 2018

RESUELVE:

DECLARAR PROBADA LA EXCEPCIÓN DE PRESCRIPCIÓN presentada el Buró de Información “BURÓ DE INFORMACIÓN INFOCENTER S.A.”, con relación al cargo por presunto incumplimiento de los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, contenido en la Nota de Cargo ASFI/DSC/R-12027/2018 de 18 de enero de 2018.

RESOLUCIÓN ASFI/289/2018 de 28 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO El TAJIBO”, cuyos herederos son los señores Gladys Zelada Montero, Fabiana Valeria Dorado Zelada, Nelson Oswaldo Dorado Zelada y Alejandra Dorado Zelada, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/274/2018 de 26 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO TREASURE" de propiedad de la señora Martha Maritza Urrelo Berna, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, incumpliendo el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/258/2018 de 23 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS TEJERINA” de propiedad del señor Luis Alberto Tejerina, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/257/2018 de 23 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS GUADALUPE”, cuya propietaria es la señora Lourdes Ninfa Méndez Castaño, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/256/2018 de 23 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “MIA”, cuyo propietario es el señor Alberto Zambrana Pardo, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/255/2018 de 23 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "PERICO" de propiedad del señor Roberto Carlos Zambrana Montecinos, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/245/2018 de 21 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIO CACHITO" de propiedad del señor Raúl Herrera Gonzáles, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/231/2018 de 20 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS BRISSMEL” de propiedad del señor Sara Emeliana Catari Gutiérrez, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/227/2018 de 19 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIOS HISPANA" de propiedad de la señora Litsy Denice La Torre Condorcett, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/226/2018 de 19 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica "CASA DE CAMBIO TRANSFER ANDINA ALVAREZ S.R.L." representada legalmente por el señor Richard Alvarez Quiroz, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/225/2018 de 19 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIOS DYLAN" de propiedad del señor Ever Richar Llanos Fernández, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/215/2018 de 16 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS M Y M” de propiedad del señor José Erwin Mercado Zambrana, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/214/2018 de 16 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “NIC*MA” de propiedad de la señora Máxima Ticona Quispe Vda. de Larico, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/212/2018 de 16 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “PATY”, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/209/2018 de 16 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "MANUEL" de propiedad del señor Alberto Alarcón Vera, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/208/2018 de 16 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS O GLOBO” de propiedad de la señora Mery Silva Gutiérrez, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/207/2018 de 16 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIOS KAIROS" de propiedad del señor Víctor Hugo Toledo, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/206/2018 de 16 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIOS MURUCHI" de propiedad de la señora Luciana Rojas Heredia de Muruchi, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/205/2018 de 16 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIO GONZA" de propiedad del señor Gonzalo Iván Lugo Castro, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/204/2018 de 16 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS GRAELPA” cuya heredera es la señora Angélica Campero Coila, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/195/2018 de 15 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO ORIANA” de propiedad del señor Orlando Ramos Flores, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/183/2018 de 14 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIOS SU OPORTUNIDAD S.R.L.” representada legalmente por el señor Alex Milton Cruz Castillo, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/181/2018 de 14 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS VIRGEN DE COPACABANA” de propiedad del señor Navio Aguilar Mallea, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/180/2018 de 14 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS EVER” de propiedad de la señora Cristina Rufino Quisbert de Márquez, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/178/2018 de 14 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO NATALY” de propiedad del señor Freddy Ponce Quiroga, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/176/2018 de 14 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIO LA ROCA" de propiedad de la señora Daniela Roca Ibañez, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/175/2018 de 9 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica "CASA DE CAMBIOS AMÉRICA S.R.L." representada legalmente por el señor Juan Luis Nemtala Chaloup, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
En cumplimiento del Artículo 53 de la Ley N° 393 de Servicios Financieros, la presente Resolución debe ser puesta en conocimiento de la Asamblea de Socios de la Casa de la Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIOS AMÉRICA S.R.L.”, debiendo remitirse a esta Autoridad de Supervisión copia del Acta respectiva.

RESOLUCIÓN ASFI/168/2018 de 9 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIO EL TAJIBO", cuyos herederos son los señores Gladys Zelada Montero, Fabiana Valeria Dorado Zelada, Nelson Oswaldo Dorado Zelada y Alejandra Dorado Zelada, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/167/2018 de 9 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica "CASA DE CAMBIO MIBA S.R.L." representada legalmente por la señora Mercedes Isabel Baltz Arzabe, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
En cumplimiento del Artículo 53 de la Ley N° 393 de Servicios Financieros, la presente Resolución debe ser puesta en conocimiento de la Asamblea de Socios de la Casa de la Cambio con Personalidad Jurídica "CASA DE CAMBIO MIBA S.R.L.", debiendo remitirse a esta Autoridad de Supervisión copia del Acta respectiva.

RESOLUCIÓN ASFI/165/2018 de 8 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO SAGÁRNAGA MONEY EXCHANGE BLESSING OF GOD” de propiedad de la señora Mery Quispe Barrientos, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/163/2018 de 8 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIOS SANTA ANA - EXPRESO AMAZONAS S.R.L.” representada legalmente por la señora Moyra Nenufar Cyndy Landivar Harb, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no haber remitido el Informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, incurriendo en la infracción señalada en el Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a los Incisos d), e) y g) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013.

RESOLUCIÓN ASFI/160/2018 de 8 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIOS VIRGEN DE LIVI LIVI" de propiedad del señor José Luis Borja Mariscal, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/159/2018 de 8 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO MONEY FORTUNE” de propiedad del señor Jaime Abel López Salazar, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/158/2018 de 8 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS MERCY” de propiedad de la señora Mercy Justina Cuellar Grageda de Borja, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/156/2018 de 8 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIOS AMANDA S.R.L.", representada legalmente por la señora Amanda Zenzano Arano, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/155/2018 de 8 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS GLOBAL” de propiedad del señor Mario Ticona Apaza, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/154/2018 de 8 de febrero de 2018

RESUELVE:

Desestimar el cargo imputado al Almacén General de Depósito “WARRANT MERCANTIL SANTA CRUZ S.A.” mediante la Nota de Cargo ASFI/DSC/R-7258/2018 de 11 de enero de 2018, por los argumentos expuestos en la presente Resolución.

RESOLUCIÓN ASFI/153/2018 de 8 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS MONEY BOX” de propiedad de la señora Grisel Dora Montaño Morales, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/138/2018 de 5 de febrero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS MAYERLI”, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/98/2018 de 24 de enero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIOS LA PLATA S.R.L.”, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

En cumplimiento del Artículo 53 de la Ley N° 393 de Servicios Financieros, la presente Resolución debe ser puesta en conocimiento de la Asamblea de Socios de la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica "CASA DE CAMBIOS LA PLATA S.R.L.”, debiendo remitirse a esta Autoridad de Supervisión copia del Acta respectiva.

RESOLUCIÓN ASFI/96/2018 de 24 de enero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS SUCRE OASIS” de propiedad del señor René Serrano Velásquez, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/86/2018 de 23 de enero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO INTERNACIONAL PANDO” de propiedad de la señora Bárbara Herrera Gonzáles, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/069/2018 de 18 de enero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS LLANOS”, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/068/2018 de 18 de enero de 2018 RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO BIMODAL”, con AMONESTACIÓN ESCRITA por haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, fuera del plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
RESOLUCIÓN ASFI/065/2018 de 17 de enero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIO BRASIL S.R.L.” representado legalmente por el señor Miguel Ángel Vargas Torrez, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

En cumplimiento del Artículo 53 de la Ley N° 393 de Servicios Financieros, la presente Resolución debe ser puesta en conocimiento de la Asamblea de Socios de la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica "CASA DE CAMBIO BRASIL S.R.L.”, debiendo remitirse a esta Autoridad de Supervisión copia del Acta respectiva.

RESOLUCIÓN ASFI/054/2018 de 16 de enero de 2018 RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS ANGELICAL - AMS”, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
RESOLUCIÓN ASFI/050/2018 de 15 de enero de 2018 RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS SANTA CRUZ” de propiedad del señor Freddy Hilarión Amajaya Mamani, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo  semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
RESOLUCIÓN ASFI/49/2018 de 15 de enero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO FREDDY FLORES PÉREZ” de propiedad del señor Freddy Flores Pérez, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/048/2018 de 15 de enero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO LA SALVACIÓN” de propiedad del señor Teodoro Peña Villagómez, con AMONESTACIÓN por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/041/2018 de 12 de enero de 2018 RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIOS COSAFI LTDA.”, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
RESOLUCIÓN ASFI N°040/2018 de 12 de enero de 2018 RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “MULTICAMBIOS - LÓPEZ”, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
RESOLUCIÓN ASFI/039/2018 de 12 de enero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS SAGITARIO”, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/036/2018 de 12 de enero de 2018

RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “MARITZA MARGARITA LÓPEZ MÁRQUEZ”, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI/018/2018 de 10 de enero de 2018 RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “AEROCAMBIO”, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
RESOLUCIÓN ASFI/1521/2017 de 29 de diciembre de 2017 RESUELVE:

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO LARICO” de propiedad del señor Bernardino Larico Condori, con AMONESTACIÓN por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo  semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

 

 

 

 

SANCIONAR a la Casa de Cambio Unipersonal "CASA DE CAMBIOS YACUIBA" de propiedad del señor Aníbal Llanos Llanos, con AMONESTACIÓN ESCRITA por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.