Gestión 2018

Nombre* Descripión
RESOLUCIÓN ASFI N° 194 DE 15 DE FEBRERO DE 2018

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a la COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO ABIERTA “LOYOLA” LTDA., con AMONESTACIÓN por el cargo notificado mediante la Nota de Cargo ASFI/DSR I/R-4288/2018 de 8 de enero de 2018, al evidenciarse el incumplimiento a las obligaciones dispuestas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013, por la UIF, advirtiendo que no remitió a la UIF el Informe de Auditoría Interna del segundo semestre de la gestión 2015 y copia legalizada de la parte pertinente del Acta, hasta el 31 de enero de 2016.

RESOLUCIÓN ASFI N° 271 DE 26 DE FEBRERO DE 2018

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a "POTOSÍ" ENTIDAD FINANCIERA DE VIVIENDA, con AMONESTACIÓN por el cargo notificado mediante la Nota de Cargo ASFI/DSR I/R-16219/2018 de 25 de enero de 2018, al evidenciarse el incumplimiento a las obligaciones dispuestas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013.

RESOLUCIÓN ASFI N° 589 DE 24 DE ABRIL DE 2018

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a “PANDO” ENTIDAD FINANCIERA DE VIVIENDA, con AMONESTACIÓN al evidenciarse que remitió el Informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta de la Reunión de Directorio, en la que tomó conocimiento del citado informe, correspondiente al primer semestre de la gestión 2016 fuera del plazo establecido normativamente, incumpliendo la disposición señalada en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF mediante Resolución Administrativa N°002/2013 de 2 de enero de 2013, incurriendo presuntamente en las infracciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESOLUCIÓN ASFI N° 647 DE 3 DE MAYO DE 2018

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a “EL PROGRESO” ENTIDAD FINANCIERA DE VIVIENDA con AMONESTACIÓN al no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras el Informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta pertinente del Primer Semestre de la Gestión 2016, en el plazo establecido para el efecto, incumpliendo las obligaciones establecidas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo dispuesto en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013.

RESOLUCIÓN ASFI N° 1061 DE 23 DE JULIO DE 2018

RESUELVE:

ÚNICO.- Desestimar el cargo imputado mediante carta ASFI/DSR I/R-127858/2018 de 18 de junio de 2018, debido a que la COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO ABIERTA "PÍO X" LTDA., presentó descargos y justificaciones válidas y suficientes, para desvirtuar el presunto incumplimiento a la obligación dispuesta en el inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013, conforme a los fundamentos expuestos en la presente Resolución.