Gestión 2018

Nombre* Descripción
ASFI/983.2018 de 6 de julio de 2018 – PANAMERICAN SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. 
  • Desestimar el cargo imputado a PANAMERICAN SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., medianteNota de Cargo ASFI/DSVSC/R-119821/2018 de 7 de junio de 2018, referido al presunto incumplimiento a las obligaciones dispuestas en el inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación al inciso e) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013.
ASFI/964.2018 de 4 de julio de 2018 – VALORES UNIÓN S.A. AGENCIA DE BOLSA
  • Sancionar con Amonestación a VALORES UNIÓN S.A. AGENCIA DE BOLSA, por no haber presentado a la UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, remitiendo únicamente un informe elaborado por “Tudela & TH Consulting Group S.R.L. – Auditores y Consultores” suscrito por el Auditor Externo Edgar Willy Tudela Cornejo, incumpliendo el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, así como la obligación señalada en el inciso k), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
ASFI/950.2018 de 2 de julio de 2018 – CAPCEM SAFI S.A. 
  • Sancionar con Amonestación a CAPITAL PARA EL CRECIMIENTO EMPRESARIAL SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por no haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras el informe de Auditoria Interna y copia legalizada de la parte pertinente del Acta de Reunión de Directorio correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, incumpliendo el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, así como la obligación señalada en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
ASFI/894.2018 de 18 de junio de 2018 – FIPADE SAFI S.A. 
  • Sancionar con Amonestación a FIPADE SAFI S.A., por no haber procedido a registrarse en el Sistema de Registro de Datos de Sujetos Obligados – CARONTE, de acuerdo con lo instruido por la UIF en la Resolución Administrativa N° UIF/047/2015 de 19 de junio de 2015, incumpliendo el Artículo 4 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo la obligación señalada en el inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
ASFI/825.2018 de 30 de mayo de 2018 – PANAMERICAN SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA 
  • Sancionar con Amonestación a PANAMERICAN SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA por haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras fuera de plazo la copia legalizada del Acta de Reunión de Directorio que tomó conocimiento del Informe de Auditoria Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, incumpliendo el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, así como la obligación señalada en el inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
ASFI/760.2018 de 18 de mayo de 2018 – IBOLSA AGENCIA DE BOLSA S.A. 
  • Sancionar con Amonestación a IBOLSA AGENCIA DE BOLSA S.A., por no haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras el Informe de Auditoría Interna y copia legalizada del Acta respectiva correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, incumpliendo el inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo las obligaciones señaladas en el inciso k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
ASFI/735.2018 de 14 de mayo de 2018 – GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A. 
  • Desestimar el cargo imputadoa GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., mediante Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-77940 de 16 de abril de 2018, referido al presunto incumplimiento a lo establecido en el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo las obligaciones señaladas en los inciso k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
ASFI/592.2018 de 25 de abril de 2018 – FIPADE SAFI S.A. 
  • Sancionar con Amonestación a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por no haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras el Informe de Auditoria Interna así como copia legalizada del Acta de reunión de Directorio correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, conforme establece el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo la obligación señalada en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
ASFI/570.2018 de 23 de abril de 2018 – MERCANTIL SANTA CRUZ AGENCIA DE BOLSA S.A.
  • Sancionar con Amonestación a MERCANTIL SANTA CRUZ AGENCIA DE BOLSA S.A., por haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras un Informe de Auditoria Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015 y no así el Informe de Auditoria Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, conforme establece el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo la obligación señalada en el inciso k) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
ASFI/164.2018 de 8 de febrero de 2018 – FIPADE SAFI S.A.
  • Sancionar con Amonestación a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. por no haber presentado a la UIF, el Informe de Auditoría Interna y copia legalizada del Acta respectiva correspondiente al 2do. semestre de 2015, incumpliendo el inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N°004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF y consiguientemente las obligaciones señaladas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.
ASFI/114.2018 de 29 de enero de 2018 – CAISA AGENCIA DE BOLSA S.A.
  • Sancionar con Amonestación a la COMPAÑÍA AMERICANA DE INVERSIÓN S.A. CAISA AGENCIA DE BOLSA,por haber presentado a la UIF, la copia legalizada del Acta correspondiente al Informe de Auditoría Interna del segundo semestre de la gestión 2015, fuera del plazo establecido, incumpliendo el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF y consiguientemente la obligación señalada en el inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.
ASFI/108.2018 de 26 de enero de 2018 – SUDAVAL S.A. AGENCIA DE BOLSA
  • Sancionar con Amonestación a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A.,por no haber presentado a la UIF el Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, presentando únicamente un informe suscrito por un Auditor Externo, incumpliendo el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF y consiguientemente las obligaciones señaladas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.
ASFI/104.2018 de 25 de enero de 2018 – PANAMERICAN SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A.
  • Desestimar el cargo imputado a PANAMERICAN SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., medianteNota de Cargo ASFI/DSVSC/R-247068/2017 de 21 de diciembre de 2017, referido al presunto incumplimiento a las obligaciones dispuestas en el inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación al inciso e) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013.N° 001/2013 de 2 de enero de 2013.
ASFI/103.2018 de 25 de enero de 2018 – BNB VALORES S.A. AGENCIA DE BOLSA
  • Sancionar con Amonestación a BNB VALORES S.A.AGENCIA DE BOLSA,por no haber presentado a la UIF el Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, presentado unicamente un informe elaborado por el grupo de Auditores "Tudela & TH Consulting Group S.R.L.", firmado por el Lic. Aud. Edgar Willy Tudela Cornejo, incumpliendo el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF y consiguientemente la obligación señalada en el inciso k) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.
ASFI/042.2018 de 12 de enero de 2018 – FORTALEZA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN
  • Sancionar con Amonestación a FORTALEZA  SAFI S.A., por haber presentado a la UIF la copia legalizada de la parte pertinente del Acta de la reunión de Directorio respectiva, correspondiente al 2do. semestre de la gestión 2015 fuera del plazo establecido, incumpliendo el inciso b), Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF y consiguientemente las obligaciones señaladas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.
ASFI/026.2018 de 11 de enero de 2018 – BISA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A.
  • Desestimar el cargo imputado a BISA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., medianteNota de Cargo ASFI/DSVSC/R-241592/2017 de 13 de diciembre de 2017, referido al presunto incumplimiento a la obligación dispuesta en el inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación al inciso f) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013.
ASFI/025.2018 de 11 de enero de 2018 – SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSÓN UNIÓN S.A. 
  • Sancionar con Amonestación a SAFI UNIÓN S.A., por haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras un Informe suscrito por Auditor externo y no así un el Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, conforme establece el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo la obligación señalada en el inciso k) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.
ASFI/020.2018 de 10 de enero de 2018 – IBOLSA AGENCIA DE BOLSA S.A.
  • Sancionar con Amonestación a iBOLSA AGENCIA DE BOLSA S.A.,por no haber presentado a la UIF el Informe de Auditoría Interna y copia legalizada del Acta de Directorio respectiva, correspondiente al 2do. semestre de la gestión 2015, incumpliendo el inciso b), Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF y consiguientemente las obligaciones señaladas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.
ASFI/010.2018 de 5 de enero de 2018 – ALIANZA SAFI S.A.
  • Sancionar con Amonestación a ALIANZA SAFI S.A., por no haber presentado a la UIF el Informe de Auditoría interna y copia legalizada del Acta de Directorio respectiva, correspondiente al 2do. semestre de la gestión 2015, incumpliendo el inciso b), Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF y consiguientemente las obligaciones señaladas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.