RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

EMPRESAS DE SERVICIOS FINANCIEROS COMPLEMENTARIOS - ESFC

DESDE ENERO A MARZO DE 2022

N° SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO ENTIDAD
1 C40 99/2022 08/02/2022 Sancionar a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO TREASURE” con Amonestación, por no haber remitido en la fecha límite de plazo a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo las obligaciones dispuestas por los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. "CASA DE CAMBIO TREASURE”
2 C4M 229/2022 08/03/2022 Sancionar a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO SANTANDER”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no presentar a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO SANTANDER”
3 C2L 205/2022 04/03/2022 Sancionar a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIO MIBA S.R.L.”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no presentar a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta correspondientes al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto por los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIO MIBA S.R.L.”
4 C1P 97/2022 08/02/2022 Sancionar a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO BASILIO”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no presentar a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto por los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO BASILIO”
5 C67 86/2022 03/02/2022 Sancionar a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIOS LA PLATA S.R.L.”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no presentar a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto por los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIOS LA PLATA S.R.L.”
6 C0L 063/2022 27/01/2022 Sancionar a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS MERCY”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no presentar a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS MERCY”