RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

EMPRESAS DE SERVICIOS FINANCIEROS COMPLEMENTARIOS - ESFC

AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021

N° SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 C0H ASFI/263/2021 06/04/2021 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
2 R11 ASFI/275/2021 12/04/2021 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF) con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013, por remitir fuera de plazo el Informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2019.
3 C0U ASFI/276/2021 12/04/2021  Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, por no enviar a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2019., conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
4 C1T ASFI/460/2021 04/06/2021 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), por no haber remitido oportunamente a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020. 
5 C3Q ASFI/461/2021 04/06/2021 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), por no haber remitido oportunamente a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020.
6 C2Q ASFI/483/2021 08/06/2021 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, por no haber enviado a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna ni copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2019.
7 C5F ASFI/520/2021 17/06/2021 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020. 
8 C3I ASFI/555/2021 29/06/2021 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), por no haber remitido oportunamente a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020 y la copia legalizada del Acta que tomó conocimiento del citado Informe, correspondiente al primer semestre de la gestión 2020.
9 C55 ASFI/577/2021 05/07/2021 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, por no haber enviado a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF el Informe de Auditoría Interna, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2019.
10 C84 ASFI/611/2021 14/07/2021 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), por haber remitido fuera de plazo a la UIF, el Informe de Auditoría Interna y copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2020.