RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

EMPRESAS DE SERVICIOS FINANCIEROS COMPLEMENTARIOS - ESFC

DE ENERO HASTA DICIEMBRE DE 2022

SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 C1K ASFI/782/2022 30/06/2022 Sancionar a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIO SANTA ANA - EXPRESO AMAZONAS S.R.L.”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, al haber presentado fuera de plazo a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
2 R10 ASFI/794/2022 04/07/2022 Sancionar a la Empresa de Giro y Remesas de Dinero “EMPRESA DE GIRO Y REMESAS DE DINERO UNITRANSFER S.R.L.”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, al haber presentado fuera de plazo a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
3 C40 ASFI/892/2022 25/07/2022 Sancionar a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO TREASURE”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, al haber presentado fuera de plazo a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
4 C5E ASFI/880/2022 21/07/2022 Sancionar a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO MASTER CAMBIOS”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, al haber presentado fuera de plazo a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
5 C5H ASFI/795/2022 04/07/2022 Sancionar a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO CESANA”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, al haber presentado fuera de plazo a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
6 C0X ASFI/1022/2022 31/08/2022 Sancionar a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO MONESUR”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, al haber presentado fuera de plazo a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
7 C2X ASFI/937/2022 09/08/2022 Sancionar a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO SERVICIOS MONEY CAMBIOS SAN JOSÉ - RC”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por el cargo notificado con la Nota de Cargo ASFI/DSC/R-117043/2022 de 9 de junio de 2022, al haber incumplido las obligaciones dispuestas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
8 C0U ASFI/623/2022 25/05/2022 Sancionar a la Casa de Cambio “CASA DE CAMBIO MONEY ZONE”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no enviar en el plazo establecido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo las obligaciones dispuestas por los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
9 C2H ASFI/662/2022 02/06/2022 Sancionar a la Casa de Cambio “CASA DE CAMBIOS SUCRE OASIS”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, al haber presentado fuera de plazo a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
10 C37 ASFI/663/2022 02/06/2022 Sancionar a la Casa de Cambio “CASA DE CAMBIOS OASIS”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, al haber presentado fuera de plazo a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
11 C0D ASFI/371/2022 31/03/2022 Sancionar a la Casa de Cambio “CASA DE CAMBIOS M Y M”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, al no haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
12 C57 ASFI/370/2022 31/03/2022 Sancionar a la Casa de Cambio “CASA DE CAMBIO ZEBALLOS”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, al no haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
13 R07 ASFI/452/2022 13/04/2022 Sancionar a la Empresa de Giro y Remesas de Dinero “EMPRESA DE REMESAS Y GIROS EUROENVIOS S.R.L.” con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no haber remitido oportunamente a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta de Asamblea de Socios, en la que conste que tomó conocimiento de dicha información, correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo las obligaciones dispuestas por los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
14 C40 ASFI/99/2022 08/02/2022 Sancionar a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO TREASURE” con Amonestación, por no haber remitido en la fecha límite de plazo a la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo las obligaciones dispuestas por los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
15 C4M ASFI/229/2022 08/03/2022 Sancionar a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO SANTANDER”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no presentar a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
16 C2L ASFI/205/2022 04/03/2022 Sancionar a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIO MIBA S.R.L.”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no presentar a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta correspondientes al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto por los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
17 C1P ASFI/97/2022 08/02/2022 Sancionar a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO BASILIO”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no presentar a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto por los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
18 C67 ASFI/86/2022 03/02/2022 Sancionar a la Casa de Cambio con Personalidad Jurídica “CASA DE CAMBIOS LA PLATA S.R.L.”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no presentar a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto por los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
19 C0L ASFI/063/2022 27/01/2022 Sancionar a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIOS MERCY”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no presentar a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo lo dispuesto en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.