RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910
EMPRESAS DE SERVICIOS FINANCIEROS COMPLEMENTARIOS - ESFC
A MARZO 2024
N° | TIPO DE ENTIDAD | ENTIDAD | TIPO DE SANCIÓN | RESOLUCIÓN | FECHA | INCUMPLIMIENTO SANCIONADO |
1 | Casa de Cambio | CASA DE CAMBIO BUEN PRECIO | Amonestación | ASFI/1281/2023 | 12/12/2023 | Inciso d) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, el Artículo 9 y el Inciso b), Artículo 18, Capítulo III del “Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo”, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013. |
2 | Casa de Cambio | CASA DE CAMBIO VIRGEN DE CHAGUAYA | Amonestación | ASFI/1282/2023 | 12/12/2023 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. |
3 | Casa de Cambio | CASA DE CAMBIO EL FORTIN | Amonestación | ASFI/50/2024 | 16/01/2024 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. |
4 | Casa de Cambio | CASA DE CAMBIO COSAFI LTDA. | Amonestación | ASFI/51/2024 | 16/01/2024 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. |
5 | Casa de Cambio | CASA DE CAMBIO RIO DE JANEIRO | Amonestación | ASFI/61/2024 | 19/01/2024 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. |
6 | Casa de Cambio | CASA DE CAMBIO CHICHE CAMBIO S.R.L. | Amonestación | ASFI/62/2024 | 19/01/2024 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. |
7 | Casa de Cambio | CASA DE CAMBIO GENESIS | Amonestación | ASFI/72/2024 | 25/01/2024 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. |
8 | Casa de Cambio | CASA DE CAMBIO INTERCASH | Amonestación | ASFI/76/2024 | 29/01/2024 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. |
9 | Casa de Cambio | CASA DE CAMBIO CHICHE CAMBIO S.R.L. | Amonestación | ASFI/103/2024 | 05/02/2024 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. |
10 | Casa de Cambio | CASA DE CAMBIOS DYLAN | Amonestación | ASFI/119/2024 | 09/02/2024 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. |
11 | Casa de Cambio | CASA DE CAMBIOS DYLAN | Amonestación | ASFI/136/2024 | 14/02/2024 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. |
12 | Casa de Cambio | CASA DE CAMBIO BRASIL | Amonestación | ASFI/145/2024 | 19/02/2024 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. |
13 | Casa de Cambio | CASA DE CAMBIO BRASIL | Amonestación | ASFI/146/2024 | 19/02/2024 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. |
14 | Casa de Cambio | CASA DE CAMBIO SEVILLA | Amonestación | ASFI/155/2024 | 21/02/2024 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. |
15 | Casa de Cambio | CASA DE CAMBIO M Y M | Amonestación | ASFI/176/2024 | 26/02/2024 | Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y en el Segundo Párrafo del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución. |