RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

EMPRESAS DE SERVICIOS FINANCIEROS COMPLEMENTARIOS - ESFC

AL 31 DE DICIEMBRE DE 2021

SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 C2Z ASFI/912/2021 4/10/2021 Sancionar a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO URKUPIÑA”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no remitir a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo las obligaciones dispuestas por los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
2 C2X ASFI/913/2021 4/10/2021 Sancionar a la Casa de Cambio Unipersonal “CASA DE CAMBIO SERVICIOS MONEY CAMBIOS SAN JOSÉ - RC”, con AMONESTACIÓN ESCRITA, por no remitir a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2020, incumpliendo las obligaciones dispuestas por los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.