• Sancionar a PANAMERICAN SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con amonestación por los Cargos N° 1, 2, 3, 4 y 5, imputados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-290112/2023 de 18 de diciembre de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el Inciso v. del Artículo 9° del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011; los Artículo 4 y 43 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes, con enfoque basado en Gestión de Riesgos, el Inciso c. del Numeral 13.1., Artículo 13 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque basado en la Gestión de Riesgos, el Inciso b. del Artículo 8°, Sección 1, Capítulo III del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), así como, la normativa interna de la Agencia de Bolsa, relacionada con la prevención de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes.

• Sancionar a FORTALEZA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con amonestación por los cargos N° 1, 2 y 3, imputados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-285516/2023 de 12 de diciembre de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el Inciso b., Artículo 1°, Sección 2 del Capítulo V del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I, Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores; el Inciso a) del punto 7.2.2.2. Clientes/Participantes aceptables con autorización especial, de la Política de Prevención, Control, Detección y Reporte de LGI, FT y/o DP con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos TO.SAFI.001 de Fortaleza SAFI S.A., el Numeral 9 de la Nota 2 (Descripción de los procedimientos) del Procedimiento para la capacitación del personal (Código: GP.RRHH.008) de Fortaleza SAFI S.A., y el Artículo 11 del Reglamento de Funcionamiento del Comité de Cumplimiento y Riesgo LGI/FT y/o DP, de Fortaleza SAFI S.A., todos aprobados mediante Acta de Reunión de Directorio N° 164 de 24 de septiembre de 2020

• Sancionar a CREDIBOLSA S.A. AGENCIA DE BOLSA, con amonestación por los Cargos N° 1, 2 y 4, imputados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-292110/2023 de 21 de diciembre de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el Numeral iii. del Inciso a. del Artículo 2º, Sección 4 del Reglamento para Agencias de Bolsa contenido en el Capítulo VII, Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), Inciso b. del Artículo 8, Sección 1, Capítulo III del Reglamento para Agencias de Bolsa de la RNMV, Inciso v. del Artículo 9º del Decreto Supremo Nº 910 de 15 de junio de 2011 (vigente al momento del incumplimiento), Numeral 10.2. del Artículo 10 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque basado en la Gestión de Riesgos aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras mediante Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013 (vigente al momento del incumplimiento), así como, la normativa interna de la Agencia de Bolsa, relacionada con la prevención de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes.

• Desestimar el cargo N° 3 imputado a CREDIBOLSA S.A. AGENCIA DE BOLSA, con Nota de Cargos ASFI/DSV/R-292110/2023 de 21 de diciembre de 2023.