Gestión 2018

RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

EMPRESAS DE SERVICIOS FINANCIEROS COMPLEMENTARIOS - ESFC

GESTIÓN 2018

N°	SIGLA	RESOLUCIÓN	FECHA	INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1	C73	ASFI/018/2018	10/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
2	C80	ASFI/027/2018	11/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
3	C43	ASFI/036/2018	12/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
4	C27	ASFI/039/2018	12/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
5	C46	ASFI/040/2018	12/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
6	C91	ASFI/041/2018	12/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
7	C45	ASFI/046/2018	15/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
8	C84	ASFI/048/2018	15/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
9	C90	ASFI/049/2018	15/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
10	C58	ASFI/050/2018	15/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
11	C1D	ASFI/054/2018	16/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
12	C63	ASFI/065/2018	17/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
13	C2M	ASFI/068/2018	18/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
14	C29	ASFI/069/2018	18/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
15	C60	ASFI/086/2018	23/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
16	C2H	ASFI/096/2018	24/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
17	C67	ASFI/098/2018	24/01/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
18	C2R	ASFI/138/2018	05/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
19	C2P	ASFI/153/2018	08/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
20	C72	ASFI/155/2018	08/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
21	C87	ASFI/156/2018	08/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
22	C64	ASFI/157/2018	08/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
23	C0L	ASFI/158/2018	08/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
24	C2O	ASFI/159/2018	08/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
25	C0K	ASFI/160/2018	08/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
26	C31	ASFI/161/2018	08/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
27	C1K	ASFI/163/2018	08/02/2018	Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a los Incisos d), e) y g) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013.
28	C2V	ASFI/165/2018	08/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
29	C2L	ASFI/167/2018	09/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
30	C99	ASFI/168/2018	09/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
31	C53	ASFI/175/2018	09/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
32	C0E	ASFI/176/2018	14/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
33	C0I	ASFI/178/2018	14/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
34	C71	ASFI/179/2018	14/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
35	C1F	ASFI/180/2018	14/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
36	C0M	ASFI/181/2018	14/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
37	C17	ASFI/183/2018	14/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
38	C93	ASFI/184/2018	14/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
39	C2I	ASFI/195/2018	15/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
40	C0H	ASFI/204/2018	16/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
41	C2U	ASFI/205/2018	16/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
42	C94	ASFI/206/2018	16/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
43	C0J	ASFI/207/2018	16/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
44	C0N	ASFI/208/2018	16/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
45	C33	ASFI/209/2018	16/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
46	C34	ASFI/212/2018	16/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
47	C78	ASFI/214/2018	16/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
48	C0D	ASFI/215/2018	16/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
49	C0U	ASFI/223/2018	19/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
50	C2F	ASFI/225/2018	19/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
51	C61	ASFI/226/2018	19/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
52	C1Z	ASFI/227/2018	19/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
53	C0S	ASFI/230/2018	20/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
54	C0C	ASFI/231/2018	20/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
55	C0V	ASFI/232/2018	20/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
56	C59	ASFI/245/2018	21/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
57	C32	ASFI/255/2018	23/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
58	C12	ASFI/256/2018	23/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
59	C1E	ASFI/257/2018	23/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
60	C65	ASFI/258/2018	23/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
61	C52	ASFI/259/2018	23/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
62	C1R	ASFI/260/2018	23/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
63	C13	ASFI/261/2018	23/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
64	C62	ASFI/265/2018	26/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
65	C37	ASFI/266/2018	26/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
66	C15	ASFI/267/2018	26/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
67	C40	ASFI/274/2018	26/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
68	C2B	ASFI/279/2018	27/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
69	C83	ASFI/280/2018	27/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
70	C30	ASFI/282/2018	27/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
71	C1L	ASFI/286/2018	28/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
72	C0G	ASFI/287/2018	28/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
73	C2D	ASFI/288/2018	28/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
74	C99	ASFI/289/2018	28/02/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
75	C2A	ASFI/297/2018	01/03/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
76	C2Q	ASFI/298/2018	01/03/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
77	R06	ASFI/299/2018	01/03/2018	Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por haber remitido a la UIF el Informe de Auditoría Interna del Segundo Semestre de 2015 sin la copia legalizada de la parte pertinente del Acta de la Asamblea de Socios de haber tomado conocimiento de la información, así como lo establece el Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013.
78	C81	Resolución ASFI/300/2018	01/03/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
79	C0Z	ASFI/303/2018	01/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
80	C36	ASFI/304/2018	01/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
81	C55	ASFI/305/2018	02/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
82	C1A	ASFI/309/2018	02/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, en el plazo establecido.
83	C1A	ASFI/315/2018	02/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
84	C2N	ASFI/321/2018	05/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
85	C1X	ASFI/322/2018	05/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
86	C1T	ASFI/323/2018	05/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
87	C41	ASFI/325/2018	05/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
88	C77	ASFI/326/2018	05/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
89	C1T	ASFI/327/2018	05/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, en el plazo establecido.
90	C38	ASFI/330/2018	05/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
91	C85	ASFI/332/2018	06/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
92	C0Y	ASFI/336/2018	07/03/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
93	C16	ASFI/342/2018	08/03/2018	Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con los Incisos e) y g) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Prevención, Detección, Control y Reporte de LGI/FT y/o DP, con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF, por no haber incluido en su Informe de Auditoría las medidas implementadas para asegurar la confidencialidad de la información y el cumplimiento del plan de trabajo anual de detección, prevención y control de LGI/FT y/o DP
94	R07	ASFI/347/2018	09/03/2018	Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
95	C2N	ASFI/352/2018	09/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, en el plazo establecido.
96	C1Y	ASFI/353/2018	09/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el Informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
97	C1W	ASFI/354/2018	09/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
98	C66	ASFI/355/2018	09/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
99	C1Q	ASFI/356/2018	09/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
100	C1V	ASFI/357/2018	09/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
101	C39	ASFI/358/2018	09/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
102	C2X	ASFI/360/2018	12/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
103	C0W	ASFI/364/2018	12/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
104	C0R	ASFI/368/2018	13/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
105	C82	ASFI/374/2018	13/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
106	C1J	ASFI/376/2018	14/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
107	C89	ASFI/382/2018	15/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011., por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
108	C57	ASFI/393/2018	16/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011., por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
109	C14	ASFI/403/2018	19/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, por haber remitido fuera de plazo a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF, el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015.
110	C68	ASFI/419/2018	20/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015.
111	C74	ASFI/429/2018	22/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015.
112	C44	ASFI/431/2018	22/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015.
113	C51	ASFI/440/2018	23/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
114	C76	ASFI/441/2018	23/03/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna ni la copia legalizada del Acta, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, en el plazo establecido.
115	C1M	ASFI/472/2018	02/04/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
116	C79	ASFI/480/2018	03/04/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013,y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
117	C0X	ASFI/482/2018	04/04/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013,y de los los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.
118	C0B	ASFI/496/2018	05/04/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
119	C25	ASFI/502 /2018	06/04/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
120	C88	ASFI/531/2018	13/04/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y de las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
121	C72	ASFI/576/2018	23/04/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 y del Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
122	C53	ASFI/612/2018	27/04/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incumpliendo la obligación prevista en el inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
123	R05	ASFI/613/2018	27/04/2018	Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
124	R06	ASFI/614/2018	27/04/2018	Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013.
125	C1U	ASFI/621/2018	30/04/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013,y de las obligaciones previstas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
126	C80	ASFI/641/2018	03/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
127	C3E	ASFI/642/2018	03/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
128	R03	ASFI/652/2018	04/05/2018	Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013, Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
129	C15	ASFI/653/2018	04/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
130	C40	ASFI/660/2018	07/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
131	C2V	ASFI/665/2018	07/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF Con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
132	C2A	ASFI/666/2018	07/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
133	C78	ASFI/688/2018	09/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
134	C83	ASFI/689/2018	09/05/2015	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
135	C2R	ASFI/690/2018	09/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
136	C47	ASFI/691/2018	09/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
137	C89	ASFI/692/2018	09/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
138	C77	ASFI/693/2018	09/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
139	C2E	ASFI/694/2018	09/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
140	C2D	ASFI/706/2018	10/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
141	C0V	ASFI/710/2018	10/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
142	C0X	ASFI/715/2018	11/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
143	C79	ASFI/716/2018	11/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
144	R09	ASFI/718/2018	11/05/2018	Inciso k) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013.
145	C2W	ASFI/725/2018	11/05/2015	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
146	AWM	ASFI/726/2018	11/05/2018	Inciso g) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo”, inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.
147	C37	ASFI/733/2018	14/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
148	C41	ASFI/734/2018	14/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
149	R07	ASFI/736/201	15/05/2018	Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con los Incisos c), e), g) y h) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Prevención, Detección, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 01/2013 de 2 de enero de 2013, emitido por la UIF.
150	C1Z	ASFI/737/2018	15/05/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 concordante con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
151	C76	ASFI/744/2018	15/05/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 25 del Instructivo para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
152	C1X	ASFI/762/2018	21/05/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 25 del Instructivo para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
153	C14	ASFI/772/2018	22/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
154	C13	ASFI/774/2018	22/05/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
155	C2Z	ASFI/784/2018	24/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 incumpliendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
156	C1Q	ASFI/789/2018	24/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
157	C1F	ASFI/792/2018	25/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
158	C32	ASFI/793/2018	25/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
159	C65	ASFI/794/2018	25/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
160	C3C	ASFI/796/2018	25/05/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
161	C1E	ASFI/797/2018	25/05/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011 concordante con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
162	C0W	ASFI/798/2018	25/05/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
163	C2U	ASFI/802/2018	25/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
164	C0H	ASFI/805/2018	25/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
165	R08	ASFI/818/2018	29/05/2018	Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013, y los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
166	C0Q	ASFI/824/2018	30/05/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
167	C1G	ASFI/836/2018	04/06/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
168	C68	ASFI/838/2018	04/06/2018	Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
169	R08	ASFI/839/2018	05/06/2018	Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013, inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
170	C61	ASFI/843/2018	06/06/2018	Incisos c), d), e), g) y h) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Prevención, Detección, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con enfoque basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013, incurriendo en la infracción señalada en el Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
171	C2F	ASFI/958/2018	04/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
172	C0D	ASFI/966/2018	04/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
173	C2H	ASFI/977/2018	05/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
174	C17	ASFI/993/2018	10/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
175	C0R	ASFI/994/2018	10/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
176	R05	ASFI/995/2018	10/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 26 del Instructivo Específico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 012/2013 de 7 de febrero de 2013.
177	C16	ASFI/997/2018	10/07/2018	Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
178	C90	ASFI/1001/2018	10/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
179	C2Y	ASFI/1003/2018	11/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
180	C0B	ASFI/1004/2018	11/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
181	C2B	ASFI/1005/2018	11/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
182	C93	ASFI/1006/2018	11/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
183	C88	ASFI/1009/2018	11/07/2018	Inciso k) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
184	C0U	ASFI/1010/2018	11/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
185	C2O	ASFI/1030/2018	13/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
186	C0N	ASFI/1038/2018	18/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
187	C0S	ASFI/1042/2018	18/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
188	C12	ASFI/1043/2018	18/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
189	C3D	ASFI/1045/2018	18/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
190	C1R	ASFI/1046/2018	18/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
191	C59	ASFI/1055/2018	20/07/2018	Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
192	C91	ASFI/1091/2018	27/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
193	C57	ASFI/1096/2018	30/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
194	C25	ASFI/1097/2018	30/07/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
195	C39	ASFI/1151/2018	17/08/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
196	C38	ASFI/1154/2018	17/08/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
197	C1J	ASFI/1165/2018	21/08/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido por el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
198	C2X	ASFI/1264/2018	11/09/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013 y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta pertinente, correspondiente al primer semestre de la gestión 2016.
199	C27	ASFI/1269/2018	12/09/2018	Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, y los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 por haber remitido fuera de plazo a la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF el informe de Auditoría Interna y la copia legalizada del Acta, correspondiente al primer semestre de la gestión 2016.
200	C63	ASFI/1346/2018	08/10/2018	Inciso k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013.
201	C2E	ASFI/1501/2018	19/11/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, UIF.
202	C1G	ASFI/1506/2018	19/11/2018	Sanciona con amonestación por incumplimiento a los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la UIF.
203	C36	ASFI/1511/2018	21/11/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la UIF.
204	C3L	ASFI/1515/2018	21/11/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la UIF.
205	C76	ASFI/1516/2018	21/11/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la UIF.
206	C2O	ASFI/1520/2018	21/11/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la UIF.
207	C82	ASFI/1546/2018	03/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
208	C3Z	ASFI/1547/2018	03/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
209	C2H	ASFI/1556/2018	03/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
210	C79	ASFI/1578/2018	11/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
211	C2N	ASFI/1582/2018	11/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
212	C71	ASFI/1599/2018	14/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
213	C0H	ASFI/1600/2018	14/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
214	C3P	ASFI/1607/2018	17/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
215	C2Z	ASFI/1608/2018	17/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
216	C1T	ASFI/1609/2018	17/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
217	C52	ASFI/1620/2018	19/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
218	C71	ASFI/1621/2018	19/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
219	C31	ASFI/1622/2018	19/12/2018	Sanciona con amonestación por incumplir las obligaciones dispuestas por los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
220	C0Z	ASFI/1623/2018	19/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
221	C1P	ASFI/1647/2018	26/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordantes con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
222	C0C	ASFI/1653/2018	27/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordantes con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
223	C1E	ASFI/1654/2018	27/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordantes con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
224	C0S	ASFI/1655/2018	27/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordantes con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).
225	C1D	ASFI/1671/2018	31/12/2018	Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, relacionado con el Artículo 25 del Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 013/2013 de 7 de febrero de 2013, emitido por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).

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