RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

ENTIDADES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA - EIF

AL 31 DE DICIEMBRE DE 2023

N° SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 CCP ASFI/073/2023 26/01/2023 Sancionar a la COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO ABIERTA “CATEDRAL” R.L., con Amonestación, por los incumplimientos determinados en la Nota de Cargos ASFI/DSR I/R-274034/2022 de 28 de diciembre de 2022, al haber inobservado lo dispuesto en el Artículo 61 del “Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en la Gestión de Riesgos sobre Legitimación de Ganancias Ilícitas Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes”, aprobado mediante la Resolución Administrativa N° UIF/ 063/2019 de 22 de agosto de 2019, que establece la obligación en cuanto a la remisión de informes semestrales sobre la Evaluación de Gestión de Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes (LGI/FT y/o DP), en su Parágrafo III, de acuerdo a los fundamentos expuestos en la presente Resolución.
2 BIE ASFI/112/2023 03/02/2023 SANCIONAR al BANCO PARA EL FOMENTO A INICIATIVAS ECONÓMICAS S.A., con Multa Pecuniaria, equivalente a UFV60,00 (Sesenta Unidades de Fomento a la Vivienda) por haber incumplido lo dispuesto en el Artículo 2° de la Resolución de Directorio del Banco Central de Bolivia N° 144/2022 de 15 de diciembre de 2020.
3 CAS ASFI/129/2023 07/02/2023

SANCIONAR a la COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO ABIERTA "ASUNCIÓN" R.L. con Amonestación Escrita, por el cargo detallado en la Nota de Cargo ASFI/DSR IV/R-274949/2022 de 29 de diciembre de 2022, al haber incumplido lo dispuesto por el Parágrafo I, Artículo 30 del Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos sobre Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras, mediante Resolución Administrativa N° UIF/063/2019 de 22 de agosto de 2019, conforme los fundamentos expuestos en la presente Resolución.
4 BGA ASFI/138/2023  09/02/2023  SANCIONAR al BANCO GANADERO S.A., con Amonestación Escrita, por el incumplimiento al Inciso e), Artículo 4 del Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos sobre Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes, aprobado por la UIF mediante Resolución Administrativa N° UIF/063/2019 de 22 de agosto de 2019, e Incisos s) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
5 CSN ASFI/256/2023  17/03/2023 

SANCIONAR a la COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO SOCIETARIA “SAN MARTÍN” R.L., con Amonestación Escrita, por los Cargos N° 1, 2 y 3 detallados en la Nota de Cargos ASFI/DSR IV/R-35193/2023 de 14 de febrero de 2023, al haber incumplido lo dispuesto por los Incisos a) y c), Parágrafo I, Articulo 9, Capítulo III e Inciso a), Parágrafo II, Artículo 58, Capítulo X del Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos sobre Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes (RLGIFT y DP) aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), mediante Resolución Administrativa N° UIF/063/2019 de 22 de agosto de 2019, conforme los fundamentos expuestos en la presente Resolución.
6 IPM ASFI/244/2023  15/03/2023 

SANCIONAR a la INSTITUCIÓN FINANCIERA DE DESARROLLO "FUNDACIÓN PRO MUJER IFD", con Amonestación Escrita, por los cargos N° 1 y 2 detallados en la Nota de Cargos ASFI/DSR IV/R-28465/2023 de 7 de febrero de 2023, al haber incumplido lo dispuesto por los Incisos b) y c), Parágrafo II, Artículo 14, Capítulo IV y el Inciso e), Parágrafo II, Artículo 58, Capítulo X del Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos sobre Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes (RLGIFT y DP) aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), mediante Resolución Administrativa N° UIF/063/2019 de 22 de agosto de 2019, conforme los fundamentos expuestos en la presente Resolución.
7 BEC ASFI/271/2023 20/03/2023 Sancionar con Amonestación Escrita al BANCO ECONÓMICO S.A., al haber incumplido lo dispuesto por el Parágrafo V, Artículo 52 del Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos sobre  Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y Delitos Precedentes, emitido por la UIF, debido a que en el Sistema Antilavado Espía del Banco, se identificaron cuatro (4) Personas Expuestas Políticamente extranjeras que no se encuentran catalogadas como clientes de alto riesgo.
8 BCR ASFI/435/2023 05/04/2023 Sancionar al BANCO DE CRÉDITO DE BOLIVIA S.A., con Multa Pecuniaria, equivalente a UFV2.635 (Dos Mil Seiscientos Treinta y Cinco Unidades de Fomento a la Vivienda) por haber incumplido lo dispuesto en el Artículo 2° de la Resolución de Directorio del Banco Central de Bolivia N° 144/2020 de 15 de diciembre de 2020.
9 BGA ASFI/532/2023 21/04/2023 SANCIONAR al BANCO GANADERO S.A., con Amonestación Escrita, por los Cargos N° 1 y 2 detallados en la Nota de Cargos ASFI/DSR II/R-55050/2023 de 13 de marzo de 2023, al haber incumplido lo dispuesto por el Inciso f), Artículo 5 e Inciso a), Parágrafo I, Artículo 9 del Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos sobre Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes (RLGIFT y DP) aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), mediante Resolución Administrativa N° UIF/063/2019 de 22 de agosto de 2019.
10 CLS ASFI/542/2023 27/04/2023 SANCIONAR a la COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO ABIERTA “LA SAGRADA FAMILIA” R.L. con Amonestación Escrita, por el Cargo notificado en la Nota de Cargos ASFI/DSR IV/R-69974/2023 de 30 de marzo de 2023, al haber incumplido lo dispuesto por el Inciso a), Parágrafo I, Artículo 9, Capítulo III del Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos sobre Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes (RLGIFT y DP) aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), mediante Resolución Administrativa N° UIF/063/2019 de 22 de agosto de 2019, conforme los fundamentos expuestos en la presente Resolución.
11 CQC ASFI/561/2023 02/05/2023 SANCIONAR a la COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO ABIERTA “QUILLACOLLO” R.L., con Amonestación Escrita, por los cargos consignados en la Nota de Cargos ASFI/DSR IV/R-62253/2023 de 21 de marzo de 2023, al haber incumplido lo dispuesto por el Inciso c), Parágrafo I, Artículo 9, Capítulo III y el Inciso i), Artículo 16, Capítulo IV, ambos del Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos sobre Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras, mediante Resolución Administrativa N° UIF/063/2019 de 22 de agosto de 2019, conforme los fundamentos expuestos en la presente Resolución.
12 CCM ASFI/788/2023 09/05/2023 SANCIONAR a la COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO ABIERTA "COMARAPA" R.L., con Amonestación Escrita, por los Cargos N° 1, 2 y 3 detallados en la Nota de Cargos ASFI/DSR III/R-55162/2023 de 13 de marzo de 2023, al haber incumplido lo dispuesto por los Incisos a) y d), Artículo 5, Capítulo II y Parágrafo I, Artículo 52, Capítulo VIII del Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos sobre Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes, aprobado por la Unidad de Investigación Financiera (UIF) con Resolución Administrativa N° UIF/063/2019 de 22 de agosto de 2019, conforme los fundamentos expuestos en la presente Resolución.
13 CSM ASFI/628/2023 17/05/2023 SANCIONAR a la COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO ABIERTA “SAN MARTÍN DE PORRES” R.L., con AMONESTACIÓN ESCRITA, por los cargos N° 1 parcialmente y 3 de la Nota de Cargos ASFI/DSR I/R-60719/2023 de 20 de marzo de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el Incisos a), Parágrafo I, Artículo 10 del “Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos sobre Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes”, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), con Resolución Administrativa N° UIF/063/2019 de 22 de agosto de 2019 y el segundo párrafo del Artículo 2°, Sección 4 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo II, Título VII, Libro 3° de la Recopilación de Normas para Servicios Financieros, aprobado con Resolución ASFI/1405/2017, difundida con Circular ASFI/505/2017, ambas de 4 de diciembre de 2017.
14 BNA ASFI/623/2023 16/05/2023 Sancionar al BANCO DE LA NACIÓN ARGENTINA, con “Amonestación escrita”, por los cargos notificados en la la Nota de Cargos ASFI/DSR II/R-48795/2023 de 6 de marzo de 2023, por incumplimiento de lo dispuesto por los Incisos c), f) y g) del Parágrafo I, Incisos b), c), d), e) y f) del Parágrafo II, Artículo 23, Incisos b) y c), Artículo 24, Incisos a), c) y d), Artículo 25 e Incisos a), c), d), e) y f), Artículo 26 del Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos sobre Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° UIF/063/2019 de 22 de agosto de 2019.
15 CME ASFI/774/2023 28/06/2023 SANCIONAR a la COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO ABIERTA “LA MERCED” R.L., con Amonestación Escrita, por el cargo notificado en la Nota de Cargo ASFI/DSR IV/R-78604/2023 de 10 de abril de 2023, al haber incumplido lo dispuesto por el Inciso k), Artículo 16, Capítulo IV, del Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos sobre Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y Delitos Precedentes aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras, mediante Resolución Administrativa N° UIF/063/2019 de 22 de agosto de 2019, conforme los fundamentos expuestos en la presente Resolución.
16 CSA ASFI/991/2023 07/09/2023 Sancionar a la COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO ABIERTA "SAN ANTONIO" R.L., con Amonestación Escrita, por el Cargo detallado en la Nota de Cargo ASFI/DSR III/R-176466/2023 de 10 de agosto de 2023, correspondiente a la gestión 2021, al haber incumplido lo dispuesto por el Inciso c), Parágrafo II, Artículo 58, Capítulo X del Instructivo de Cumplimiento para las Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos sobre Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes, aprobado por la Unidad de Investigación Financiera (UIF) con Resolución Administrativa N° UIF/063/2019 de 22 de agosto de 2019, conforme los fundamentos expuestos en la presente Resolución.