RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

ENTIDADES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA - EIF

GESTIÓN 2018

N° SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 CSP ASFI/007/2018 04/01/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras – UIF con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013.
2 VPG ASFI/008/2018 04/01/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013.
3 BFO ASFI/137/2018 05/02/2018 Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013, por la UIF.
4 CLY  ASFI/194/2018 15/02/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013, por la UIF.
5 VPT ASFI/271/2018 26/02/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de  2  de enero de 2013.
6 BGA  ASFI/283/2018 27/02/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de  2  de enero de 2013.
7 VPD ASFI/589/2018 24/04/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF mediante Resolución Administrativa N°002/2013 de 2 de enero de 2013.
8 CLY ASFI/616/2018 27/04/2018 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo dispuesto en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013.
9 VPG ASFI/647/2018 03/05/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo dispuesto en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013.
                
10 CSP ASFI/785/2018 24/05/2018 Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF mediante Resolución Administrativa N°002/2013 de 2 de enero de 2013, incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
11 BNA ASFI/858/2018 08/06/2018 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013.
12 BFS ASFI/1455/2018 07/11/2021 Artículo 12 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo aprobado mediante Resolución Administrativa 001/2013 de 2 de enero de 2013, Artículo 12 así como el inciso e, numeral 14.1, Artículo 14 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo aprobado mediante Resolución Administrativa 002/2013, Artículos 2 y 3, Sección 3 del Reglamento para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, contenido en el Capítulo I, Título X, Libro 3° de la Recopilación de Normas para Servicios Financieros (normativa vigente a la fecha de la Inspección), Artículo 1 e inciso i, Artículo 2, Sección 8 del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo II, Título IX, Libro 3° de la Recopilación de Normas para Servicios Financieros (normativa vigente a la fecha de la Inspección).