RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

ENTIDADES DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA - EIF

GESTIÓN 2019

N° SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 CCF ASFI/19/2019 10/01/2019 Incisos d), e), f), g), j), k), l), m), p), v), w), z) y bb), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910, concordantes con el Artículo 1, Numerales 10.1 y 10.2, Artículo 10, Artículo 17, Artículo 18, Inciso e) Artículo 22, Artículo 33 y el Formulario 1 PCC-01 del anexo 2 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo de la UIF; Inciso e) del Artículo 9, Artículo 12, Artículo 21, Artículo 24, Inciso h) del Artículo 31, Artículo 50, Artículo 65, Artículo 72 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo de la UIF y el Numeral 5, Inciso K, Artículo 7, Sección 6 del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos contenido en el Capítulo II, Título IX, Libro 3° de la RNSF.
2 BSO ASFI/37/2019 16/01/2019 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N°  0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013.
3 VPG ASFI/69/2019 29/01/2019 Directrices Básicas para la Gestión del Riesgo Operativo, el Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, el Reglamento para la Supervisión de las Actividades de Prevención, Detección, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes contenidas en el Capítulo II, Título V, Libro 3°, Capítulo II, Título IX, Libro 3° y Capítulo I, Título X, Libro 3° de la Recopilación de Normas para Servicios Financieros, respectivamente, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
4 BGA ASFI/74/2019 31/01/2019 Inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013.
5 CCM ASFI/169/2019 22/02/2019 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013 y en el Articulo 34 del Reglamento de la Unidad de Investigaciones Financieras, aprobado mediante Decreto Supremo N° 24771 de 31 de julio de 1997.
6 CPX ASFI/173/2019 25/02/2019 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación a lo establecido en el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013 y en el Artículo 34 del Reglamento de la Unidad de Investigaciones Financieras, aprobado mediante Decreto Supremo N° 24771 de 31 de julio de 1997.
7 BCR ASFI/181/2019 26/02/2019 Inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013
8 CSP ASFI/256/2019 27/03/2019 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 , Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013 y Artículo 34 del Reglamento de la Unidad de Investigaciones Financieras, aprobado mediante Decreto Supremo N° 24771 de 31 de julio de 1997. 
9 CCP ASFI/257/2019 27/03/2019 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 , Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013 y Artículo 34 del Reglamento de la Unidad de Investigaciones Financieras, aprobado mediante Decreto Supremo N° 24771 de 31 de julio de 1997. 
10 BCR ASFI/365/2019 30/04/2019 Inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado  por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013.
11 BDR ASFI/369/2019 02/05/2019 Inciso k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, concordante con el Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado  por la UIF, mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013.
12 CJB ASFI/595/2019 10/07/2019 Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF mediante Resolución Administrativa 001/2013 de 2 de enero de 2013; Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo aprobado mediante Resolución Administrativa 002/2013 de 2 de enero de 2013; Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo II, Titulo IX, Libro 3° de la RNSF, Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo II, Título VII, Libro 3° de la RNSF.
13 PCO ASFI/652/2019 22/07/2019 Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013 y Reglamento para la Supervisión de las Actividades de Prevención, Detección, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes, contenido en el Capítulo I, Título X, Libro 3° de la RNSF.
14 PEF ASFI/860/2019 03/10/2019 Segundo párrafo, Artículo 43, Capítulo VII del “Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo”, aprobado por la UIF mediante Resolución Administrativa 001/2013 de 2 de enero de 2013; Artículo 5, Sección 2 del Reglamento del Comité Ejecutivo de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes aprobado en Reunión de Directorio de 17 de diciembre de 2015, Inciso h, Artículo 9 del “Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo” aprobado por la UIF mediante Resolución Administrativa 001/2013 de 2 de enero de 2013; e Inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.
15 CFA ASFI/1037/2019 02/12/2019 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011, con relación al Artículo 27 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación Financiera con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF mediante Resolución Administrativa N° 002/2013 de 2 de enero de 2013 y el Artículo 34 del Reglamento de la Unidad de Investigaciones Financieras, aprobado mediante Decreto Supremo N° 24771 de 31 de julio de 1997.