RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

ENTIDADES DEL MERCADO DE VALORES - EMV

GESTIÓN 2020

N° SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 SCM ASFI/121/2020 06/02/2020 Incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, e Inciso b), Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013. 
2 CBA ASFI/495/2020 09/10/2020 Inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011 e Inciso b), Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la UIF con Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013.