RESOLUCIONES SANCIONATORIAS DECRETO SUPREMO N° 910

 

ENTIDADES DEL MERCADO DE VALORES - EMV

GESTIÓN 2016

N° SIGLA RESOLUCIÓN FECHA INCUMPLIMIENTO SANCIONADO
1 SUD ASFI/073/2016 03/02/20216 Inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, contraviniendo los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
2 PAN ASFI/120/2016 26/02/2016 Inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, contraviniendo el Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
3 CBA ASFI/128/2016 29/02/2016 Artículo 26 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, contraviniendo el Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
4 SFO ASFI/145/2016 08/03/2016 Artículo 26 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, contraviniendo el Inciso v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
5 SMV ASFI/185/2016 17/03/2016 Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013 por  no  haber  remitido  a  la  UIF  el  informe  de  auditoría  elaborado  por  auditoría  interna  correspondiente  al  segundo  semestre de la gestión 2013.
6 CAI ASFI/209/2016 23/03/2016 Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013
7 SNA ASFI/314/2016 13/05/2016 Incisos s) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, por no haber proporcionado oportunamente información referente a una cuenta registrada a nombre del vinculado N° 9272, de acuerdo con instrucciones impartidas por la UIF mediante Circular EXT/UIF/DAFL/JAF1/442/2015.
8 BIT ASFI/523/2016 25/07/2016 Incisos j), t) y bb) del Artículo 9 del decreto Supremo N° 910, imputados en los Incisos 1., 1.e) y 1.f), de conformidad a la nota de cargo ASFI/DSVSC/R-108079/2017 de 27 de junio de 2016.
9 SPA ASFI/524/2016 25/07/2016 Incisos j), p), t), z) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, imputados en los Incisos 1., 1.c), 1.e), 1.f) y punto cuatro, de conformidad a la nota de cargo ASFI/DSVSC/R-108087/2016 de 27 de junio de 2016.
10 SSC ASFI/525/2016 25/07/2016 Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, por no haber remitido a la UIF el informe de auditoría elaborado por auditoría interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2014
11 BIA ASFI/573/2016 01/08/2016 Incisos b), j), k) o) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, imputados en los Incisos 1., 1.b) y 2, de conformidad con la nota de cargo ASFI/DSVSC/R-110172/2016 de 29 de junio de 2016.
12 CBA ASFI/574/2016 01/08/2016 Incisos b), e), j), o), p), t) y bb) del Artículo 9 del decreto Supremo N° 910, imputados en los Incisos 1., 1.a), 1.b), 1.c), 1.e), 1.f) y 2, de conformidad a la nota de cargo ASFI/DSVSC/R-112364/2016 de 1 de julio de 2016.
13 SBI ASFI/575/2016 01/08/2016 Incisos a), b), e), j), t) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, imputados en los Incisos 1., 1.a), 1.e), 1.f) y 2, de conformidad a la nota de cargo ASFI/DSVSC/R-109214/2016 de 28 de junio de 2016.
14 SCF ASFI/597/2016 03/08/2016 Incisos b), e), j), k), o) p), t), v) y bb) del Artículo 9 del decreto Supremo N° 910, imputados en los Incisos 1., 1.a), 1.b), 1.c), 1.e), 1.f), y 2, de la nota de cargo ASFI/DSVSC/R-112352/2016 de 1 de julio de 2016.
15 PAN ASFI/614/2016 04/08/2016 Incisos b), j), k), p), t), v), z) y bb) del Artículo 9 del decreto Supremo N° 910, imputados en el punto 1 Incisos c), e), f), puntos 2 y 4, de conformidad a la nota de cargo ASFI/DSVSC/R-117512/2016 de 8 de julio de 2016.
16 SNA ASFI/615/2016 04/08/2016 Incisos b), j), k), o), p), t), v) y bb) del Artículo 9 del decreto Supremo N° 910, imputados en los Incisos 1., 1.b), 1.c), 1.e), 1.f) y punto 2, de la nota de cargo ASFI/DSVSC/R-117472/2016 de 8 de julio de 2016.
17 NVA ASFI/616/2016 04/08/2016 Incisos b), j), k), o) p), t), v), z) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, imputados en el punto 1 Incisos b), c), e), f), puntos 2 y 4, de la nota de cargo ASFI/DSVSC/R-117449/2016 de 8 de julio de 2016.
18 SZS ASFI/629/2016 05/08/2016 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910, de conformidad a la nota de cargo ASFI/DSVSC/R-119668/2016 de 12 de julio de 2016.
19 SMV ASFI/669/2016 11/08/2016 Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910.
20 CAI ASFI/670/2016 11/08/2016 Incisos a), b), e), j), o), p), t), y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no cumplir la obligación de remitir a la UIF dentro de plazo, una copia legalizada del acta de reunión de Directorio que tomó conocimiento del informe de auditoría interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2014, así como, a los deberes determinados.
21 SCM ASFI/677/2016 12/08/2016 Inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las Relacionadas a dicho mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, así como los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no haber presentado el informe de auditoría interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2014.
22 EDB ASFI/678/2016 12/08/2016 Inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las Relacionadas a dicho mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, y por las observaciones al informe de auditoría interna del primer semestre de la gestión 2014, incumpliendo las obligaciones determinadas por los Incisos j), e), k), o), p), t), v) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no presentación de la copia legalizada del acta de reunión de Directorio que tomó conocimiento del Informe de Auditoría correspondiente al primer semestre de la gestión 2014.
23 SFO ASFI/679/2016 12/08/2016 Inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las Relacionadas a dicho mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, así como, a los deberes determinados en los Incisos a), b), e), j), n), o), p), t), y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no en remitir dentro de plazo, una copia legalizada del acta de reunión de Directorio que tomó conocimiento del informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2014.
24 SUN ASFI/693/2016 15/08/2016  Inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las Relacionadas a dicho mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, así como, a los deberes determinados por los Incisos a), b), e), j), k), o), p), t), v), z) y bb) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por no remitir dentro de plazo, una copia legalizada del acta de reunión de Directorio que tomó conocimiento del informe de auditoría interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2014.
25 VUN ASFI/1230/2016 28/12/2016 Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo las obligaciones señaladas en los Incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 por que presentó un informe de auditor independiente (Tudela & TH Consulting Group S.R.L.) y no así el informe de auditoría interna, correspondiente al segundo semestre de 2014.